- CFTC 對 bZeroX、其創始人和繼任公司 Ooki DAO 的處罰涉及非法提供場外加密交易和違反《銀行保密法》。
- Ooki DAO 運行重命名的 bZeroX 協議。
- 監管機構表示,這些行動旨在在加密貨幣快速增長的市場中保護美國散戶投資者。
商品期貨交易委員會 (CFTC) 對加密借貸平台 bZeroX 處以 250,000 美元的罰款,並對其違反《商品交易法》、CFTC 規定和《銀行保密法》的非法操作下達了停止令。
該機構在一份聲明中表示,對 bZeroX 創始人 Tom Bean 和 Kyle Kistner 的處罰和命令也被提起並和解。 新聞稿.
“這些行動是 CFTC 在快速發展的去中心化金融環境中保護美國客戶的更廣泛努力的一部分,”美國商品期貨交易委員會代理執法主任格雷琴·洛說。
bZeroX 違反註冊規則
據監管機構稱,這家加密貨幣公司在未經必要註冊的情況下運營,並非法提供與數字資產相關的槓桿和保證金商品交易。 因此,該平台提供的服務只能由正確註冊的期貨佣金商 (FCM) 提供。
“向美國零售客戶提供的保證金、槓桿或融資數字資產交易必鬚根據所有適用法律和法規在適當註冊和監管的交易所進行。 這些要求同樣適用於具有更傳統業務結構的實體以及 DAO,”洛補充道。
CFTC 還指責 bZeroX 違反了《銀行保密法》,沒有按照 FCM 的要求採用和實施 KYC 計劃。
這些投訴還針對 Ooki DAO,這是一個成功的去中心化自治組織 bZeroX。
ICYMI:CFTC 對 bZeroX, LLC 及其創始人處以 250,000 美元的罰款,並指控其繼任者 Ooki DAO 提供非法的場外數字資產交易、違反註冊以及未遵守《銀行保密法》。 https://t.co/dG7IeKKJtn
—美國商品期貨交易委員會(@CFTC) 2022 年 9 月 23 日
根據 CFTC 的說法,這些訂單與基於區塊鏈的軟件 bZx 協議的開發、部署和營銷有關——從 2019 年 6 月 1 日左右到 2021 年 8 月 23 日,當它更改為 Ooki DAO 時。
因此,監管機構表示已對 Ooki DAO 提起民事執法行動,要求對其進行交易禁令、非法所得、罰款和禁令。